證券代碼：600120              股票簡稱：浙江東方                編號：2020-002

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

l 投資標的名稱：杭州鴻富股權投資合伙企業（有限合伙）

l 投資金額：公司擬出資不超過2.7億元人民幣

l 截至本公告日，杭州鴻富股權投資合伙企業（有限合伙）尚未完成基金備案，故存在不能成功設立的風險。如基金完成備案，后續投資可能受到行業環境、國家政策、資本市場環境、不可抗力等因素的影響，存在投資失敗的風險。

一、本次投資概述

2020年1月2日，經浙江東方金融控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）八屆董事會第二十二次會議審議通過，公司擬出資不超過2.7億元人民幣作為有限合伙人參與設立杭州鴻富股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鴻富基金”）。該基金總規模擬不低于6億元，基金運營期為5年（其中投資期3年，退出期2年），經合伙人大會同意可延期2年。

本次投資未構成關聯交易，未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

二、基金的基本情況

1、基金投管執行層的基本情況

鴻富基金將由公司參股公司杭州東方嘉富資產管理有限公司（簡稱“東方嘉富”）作為合伙企業基金管理人，杭州嘉富天成投資管理有限公司（簡稱“嘉富天成”）作為基金的普通合伙人按照約定受托管理合伙企業日常事務及合伙協議約定的其他事務。

東方嘉富是公司全資子公司浙江東方集團產融投資有限公司作為主要發起人成立的一家專業化管理、市場化運作的資產管理公司，成立于2016年5月，注冊資本1,000萬元，公司全資子公司浙江東方集團產融投資有限公司持有東方嘉富49%的股權，管理團隊負責人陳萬翔持有3%的股權，杭州小蒼蘭投資管理合伙企業（有限合伙）（該企業與公司不存在關聯關系）持有48%的股權。東方嘉富在證券投資基金業協會備案編碼為P1033503，自成立起一直秉承“國有背景、團隊持股、市場化管理、專業化運作”規劃思路規范運作，所管理基金類型主要包括：早期基金、PE基金、定增基金、并購基金等。嘉富天成成立于2019年12月，注冊資本1,000萬元，為東方嘉富的全資子公司。

鴻富基金的投管執行將由東方嘉富核心投資團隊負責，該團隊有豐富的資本市場經驗，管理能力和協同能力均較強，過往已管理過多只股權投資基金，投資業績良好。

2、基金的整體情況

1）基金名稱：杭州鴻富股權投資合伙企業（有限合伙）。

2）存續期：運營期為5年，其中投資期3年，退出期2年，經合伙人大會同意可延期不超過2年。

3）基金規模：擬不低于6億元，其中公司最終出資不超過2.7億元，占比不高于45%，嘉富天成擬出資1%，基金注冊地區政府引導基金或旗下政府出資平臺擬出資15%，省政府產業引導基金擬出資15%-20%，并將積極引入國有企業、母基金、相關行業上市公司及其他優質社會資本。

4）出資安排：擬按3:3:4比例分三期出資，管理人亦可在不超過上述各期出資比例的情況下要求各出資人按實際通知比例出資，具體由基金管理人根據投資進度安排發出通知為準。

5）基金投資原則：分散投資金額，綜合產業導向、行業細分、投資期限、風險高低等因素形成投資組合，單個項目投資金額原則上不得高于基金規模總額的20%。如有特殊情況，經基金投資決策委員會認可，可酌情調整，但單筆投資金額最高不得超過基金規模總額的30%。

6）基金投資范圍：將主要圍繞“‘十三五’國家戰略性新興產業發展規劃”等。

7）基金投資方式：通過直接或間接方式以增資或受讓股權方式進行非上市公司股權投資；閑置資金根據合伙協議約定可存放于銀行和購買國債、購買結構性存款及其他法律法規允許的投資方式。

8）基金管理費用：在合伙協議約定的三年投資期內，有限合伙企業按其承諾認繳出資額的2%/年支付管理費，退出期內按有限合伙企業尚未退出投資項目的剩余投資成本的2%/年支付管理費，延長期不收取管理費。

9）收益分配：在基金年化收益率滿足單利8%/年的前提下，超額收益中80%由全體出資人按實際出資比例分配，20%分配給基金管理人；在未滿足單利8%/年時，投資收益全部由全體出資人按實際出資比例分配。

10）退出方式：境內及境外IPO、科創板上市、股權轉讓或股權回購、上市公司兼并收購等。

3、基金管理模式

鴻富基金將設立投資決策委員會作為基金的最高決策機構，有權決定是否對標的項目進行投資或退出。投資決策委員會擬由五人組成（其中公司委派兩名、東方嘉富委派兩名、其余擬由外部出資人委派或外部專家顧問擔任），投資決策委員會就其職權事項作出決議應經四名以上（包括四名）成員同意方可通過。

三、本次投資對上市公司的影響

本次鴻富基金的設立，有助于公司豐富資管產品線，擴大管理規模，提升市場地位，進一步強化公司資管品牌建設及市場募資能力和產品開發能力。此外，本次基金中地方政府、國資金控平臺、產業鏈企業間的有效協同也將有助于各方充分發揮己方的優勢，融合各方資源，在切實服務好地方經濟發展的同時，助力公司打造金融服務實體經濟的典范，提升公司社會影響力。本次投資對公司2020年財務狀況、經營成果等不存在重大影響。

四、本次投資的風險分析及對策

（一）市場風險

基金所投資的企業可能受宏觀周期波動及行業政策變化等因素影響，導致基金收益不及預期。此外，我國經濟下行壓力依然較大，國際環境錯綜復雜，國內經濟運行依然存在較大的不確定性，防范化解重大風險仍然是經濟金融領域的重點工作。

控制對策：基金投資方向符合未來市場需求和經濟轉型升級，對市場風險的抵御能力相對較強；公司將要求基金管理人嚴格執行投資風險控制制度，嚴格項目選擇和風險控制，降低市場風險帶來的不確定性。

（二）項目投資風險

新興產業需要大量前瞻性投入，部分可能不能及時帶來滿意的商業回報，甚至出現技術研發失敗的可能，技術的價值和產業化前景依然面臨較大的不確定性。

控制對策：基金將充分調動積累的人脈、信息、資源、渠道等多方面優勢，對擬投資標的進行深入詳細的盡職調查，充分把握相關技術的趨勢和發展前景，爭取較好投資收益；公司將要求東方嘉富提高自身管理能力及投研業務能力，加強內部管理機構建設，落實并完善內部風險控制機制，以防范基金重大風險。

（三）項目退出風險

不同的退出渠道和方式會影響基金收益，因此項目退出涉及的各類風險是影響基金收益的重要因素。

控制對策：公司將要求東方嘉富在做好項目投前調研工作、投資組合內合理配置不同發展階段的標的等工作的同時，做好投后管理工作，密切關注已投項目的經營發展態勢，依據實際情況逐步規劃退出渠道，爭取退出方式選擇的多樣性和可行性，以便基金未來平穩順利地實現整體退出，盡量避免由于項目退出問題帶來的權益損失。

特此公告。

浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會

2020年1月3日